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中行金华市经开支行召开第四次内控案防工作会议

6月17日晚上7点,中行金华市经开支行召开2020年第四次内控案防工作会议,支行班子成员、部门网点正副主任、业务经理、客户经理、大堂经理、条线管理员参加会议。

首先,支行内控管理员通报了1-5月支行各部门网点的反洗钱情况、反洗钱日常工作处理提示及近期重点工作。一要求支行各机构高度重视高风险客户定期回顾工作,细化管理,再次组织学习总行《中国银行股份有限公司以风险为本客户尽职调查管理办法(2018年)》(中银发2018〔383〕号)、《反洗钱制度指引与答疑》(2020年第1期)、《自动尽职调查报告功能投产后客户重检指南》(法规邮【2020】25号)、《关于明确客户风险管控流程的通知》(法规邮【2020】40号)等文件,提前一个月进行系统查询并将高风险客户清单导出,每周各机构对此项工作进行再布置,确保在到期日前3个工作日完成回顾(如遇节假日需提前完成)。客户风险等级调整严格按照省行2020年3月31日下发的《关于明确客户风险管控流程的通知》(法规邮【2020】40号)中的要求操作,强调必须经上级行审批后再予以调整,严禁未经上级行审批自行客户风险等级。二及时进行大额交易填补,确保每日下午三点前完成。三学习问题库整改计划填写要素及典型案例未联网核查问题整改示例。四合规承诺函签订、出租出售对公账户洗钱风险识别与尽职调查学习与测试、加强工作信息报告及信息报告重点方向等。

其次,傅靖伟副行长组织学习了人行2020年第一期洗钱风险提示,包括常规渠道风险识别点(过渡性帐户风险识别点和异常交易识别点)、特定渠道/载体风险识别点及相关工作要求,并在会上进行了工作布置。

最后,李晓东行长通报今年省行审计发现的员工违规行为的问题问责情况,要求全行员工务必高度重视内控管理工作特别是反洗钱工作,处理好业务发展与监管力度加快的矛盾,严防道德风险,严守风险底线,切实做到合规履职知行合一,共同搭建起牢固的风险防范屏障

 


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